科技成果评价政策与标准化现状

科技成果评价政策与标准化现状时间：2022-10-21部门：标准化评估研究所

一、科技评价制度改革深入推进

　　科技评价是科技活动的指挥棒，对科技事业的健康发展起到重要作用。近年来，按照中央关于深化科技评价改革的部署，国家和各有关部门先后颁布了《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》、《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》、《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》、《关于开展清理“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”专项行动的通知》、《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》、《关于完善科技成果评价机制的指导意见》等多项政策文件，不断推进“清四唯”专项行动，改革优化评价制度。在此背景下，科技部、教育部、人社部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、中国科学技术协会以及行业和地方主管部门集中清理了人才项目、科技奖励、院士增选、职称评审、绩效考核、学科评估、机构评价等活动中的“四唯”问题，推动破“四唯”行动在执行层面得以落实。通过各方面的共同努力，以科技创新质量、贡献、绩效为核心的导向深入人心，破“四唯”取得了重要阶段性成效。

二、科技成果评价机制有待完善

　　在科技评价改革的推进过程中，评价主体对“破”后如何“立”的问题反映比较集中。不少机构的科研管理文件上已实现破除“四唯”，但“破”后拿什么评，如何平衡定性评价和定量指标等仍是评价主体面临的难题。科研人员也呼吁破“四唯”后应尽快确立更科学、更公平的评价标准和方式。从现有科技成果评价机制来看，主要存在如下问题：一是科技成果的评价导向作用和价值发现作用发挥不够，对促进产出高质量成果和激励创新主体、科研人员积极性的效果不充分。二是多维度、分类的科技成果评价体系不健全，指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题还不同程度存在。三是科技成果评价行业不成熟，评价服务的标准化、规范化水平不高，行业自律和有效监管体系尚未形成。

三、科技成果评价的价值导向

　　2021年8月2日，国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号，以下简称《指导意见》），《指导意见》围绕科技成果“评什么、谁来评、怎么评、怎么用”等问题，作出明确工作安排部署，并首次在政策性文件中明确提出要全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值。

　　为贯彻落实《指导意见》的部署要求，科技部、教育部、财政部、人力资源社会保障部、卫生健康委、国务院国资委、中科院、工程院、国防科工局、中国科协等十部门联合印发了《关于组织开展科技成果评价改革试点工作通知》（国科发政〔2021〕334号），启动科技成果评价改革试点工作。试点工作分为综合试点和专项试点两类。综合试点以省为单位，要求全面落实《指导意见》，制定综合试点实施方案，集中各方面资源力量，系统完善本地区科技成果评价体系。专项试点主要涉及建立科技成果五元价值评价机制，完善科技成果分类评价体系，坚决破除科技成果评价“四唯”，深化科技计划项目成果评价改革，健全重大科技项目知识产权管理流程，改革科技奖励提名制和评审机制，发挥金融投资在科技成果评价中的作用，发展科技成果市场化评价，建立科技成果转化尽职免责机制等方面任务，由相关高校、科研院所、医院、企业等法人单位推动落实。

四、科技成果标准化现状

　　以“科技成果”为关键词，在全国标准信息公共服务平台进行检索，共检索到国家标准3项，另有1项国家标准计划，为正在起草的科技成果评估规范（20215031-T-306）。国家标准分别涉及科技成果的经济价值评估、科技成果转化为标准，以及农业领域的成果评价等不同方面。

表 1 科技成果相关国家标准

序号	标准号或计划号	标准中文名称	发布日期
1	GB/T 39057-2020	科技成果经济价值评估指南	2020/7/21
2	GB/T 33450-2016	科技成果转化为标准指南	2016/12/30
3	GB/T 32225-2015	农业科技成果评价技术规范	2015/12/10

　　从行业标准来看，主要涉及各行业领域的成果分类、认定、代码、经济效益计算等方面。

表 2 科技成果相关行业标准

序号	标准号	标准名称	行业领域	批准日期
1	GA/T 2000.242-2018	公安信息代码第242部分：科技成果形式代码	公共安全	2018/4/13
2	QX/T 432-2018	气象科技成果认定规范	气象	2018/6/26
3	DL/T 517-2012	电力科技成果分类与代码	电力	2012/1/4
4	QX/T 34-2005	气象科技成果鉴定规程	气象	2005/12/21
5	YC/T 220-2007	烟草农业科技成果经济效益计算方法	烟草	2007/3/6

　　从地方标准来看，主要对科技成果评价服务进行规范，包括转化为标准服务、机构运营服务、转化服务等方面。另外，还有涉及技术成熟度评价、风险评价及效益评价等方面的标准。

表 3 科技成果相关地方标准

序号	标准号	标准名称	省市区	批准日期
1	DB34/T 4257-2022	科技成果评价机构运营服务规范	安徽省	2022/8/31
2	DB34/T 4256-2022	科技成果转化风险评价指南	安徽省	2022/8/31
3	DB13/T 5484-2022	科技成果转化为标准服务指南	河北省	2022/2/28
4	DB3713/T 240—2021	应用类科技成果评价规范	临沂市	2021/12/15
5	DB3401/T 240—2021	科技成果转化服务规范	合肥市	2021/12/2
6	DB51/T 2858-2021	农业科技成果效益计算方法及规程	四川省	2021/11/8
7	DB44 07/T 75-2021	科技成果评价服务规范	江门市	2021/4/28
8	DB1401/T 1-2020	科技成果评价规范	太原市	2020/11/27
9	DB43/T 1818-2020	科技成果评价规范	湖南省	2020/8/25
10	DB13/T 5065-2019	科技成果转化价值评价规范	河北省	2019/9/23
11	DB34/T 3061-2017	科技成果评价规范	安徽省	2017/12/30
12	DB34/T 3309-2018	科技成果评价技术成熟度评价要求	安徽省	2018/12/29
13	DB21/T 2800.16-2017	农业社会化服务第16部分：科技成果评价	辽宁省	2017/4/27
14	DB32/T 1703-2011	科技成果转化服务规范总则	江苏省	2011/4/1

　　从团体标准来看，目前共有46项标准。开始涉及部分具体类别的成果的标准，例如技术开发类或应用技术类、软科学类或政策咨询类；也有涉及部分具体领域成果的标准，例如信息技术领域、循环经济、检验检测等；另外，还有涉及部分主体的标准，例如高校、科技社团、企业等。

表 4 科技成果相关团体标准

序号	团体名称	标准编号	标准名称	公布日期
1	山西省生产力促进协会	T/SXKJFW 302 —2022	山西省科技成果评价标准	2022/8/25
2	中国科学学与科技政策研究会	T/CASSSP 0001—2022	科技成果评价准则（政策咨询类）	2022/6/30
3	南安市知识产权协会	T/CIPR 003—2022	科技成果可行性分析规范	2022/5/19
4	南安市知识产权协会	T/CIPR 001—2022	科技成果价值预估技术规范	2022/5/19
5	山东科技咨询协会	T/SDASTC 001—2017	科技成果评价技术规范	2022/1/19
6	广东省市场协会	T/GDMA 41—2021	科技成果评价通用技术规范	2021/12/30
7	山东省大数据协会	T/SDBDA 26—2021	科技成果评价服务规范	2021/12/30
8	广东省电子学会	T/GDCIE 1—2021	广东省科技社团科技成果（技术开发类）评价规范	2021/12/20
9	广东省产品认证服务协会	T/GDC 131—2021	科技成果转化服务规范	2021/12/17
10	中国高科技产业化研究会	T/CHTIA 001—2021	科技成果评价标准	2021/9/1
11	新疆维吾尔自治区软件行业协会	T/XJSIA 002—2021	信息技术领域科技成果评价规范	2021/8/9
12	莆田高新区电子信息产业协会	T/PTDX 0001—2021	科技成果转化为标准管理规范	2021/6/25
13	中国技术市场协会	T/TMAC 032.F—2021	科技成果评价信息采集与核查规范	2021/3/5
14	中国技术市场协会	T/TMAC 002.F—2021	科技成果评价	2021/3/5
15	中关村新兴科技服务业产业联盟	T/STSI 19—2020	科技成果评价规范	2021/2/26
16	东莞市标准化协会	T/DGAS 013—2020	科技成果（专利）转化技术标准服务规范	2020/12/29
17	中国科技评估与成果管理研究会	T/CASTEM 1003—2020	科技成果评估规范	2020/11/10
18	中国标准化协会	T/CAS 424—2020	高校科技成果环、链结构产业化指南	2020/8/25
19	中国技术市场协会	T/TMAC 023.F—2020	高校科技成果环、链结构产业化指南	2020/8/7
20	广东省防伪行业协会	T/HB 0008—2020	检验检测科技成果转化服务规范收益评估与分配	2020/4/10
21	广东省防伪行业协会	T/HB 0007—2020	检验检测科技成果转化服务规范产品产业化	2020/4/10
22	广东省防伪行业协会	T/HB 0006—2020	检验检测科技成果转化服务规范产品推广	2020/4/10
23	广东省防伪行业协会	T/HB 0005—2020	检验检测科技成果转化服务规范技术要素	2020/4/10
24	中国技术市场协会	T/TMAC 022.F—2020	科技成果评价执业规范	2020/4/2
25	中国技术市场协会	T/TMAC 021—2020	科技成果评价机构评价导则	2020/4/2
26	中国技术市场协会	T/TMAC 020.F—2020	科技成果评价机构运营服务规范	2020/4/2
27	中国技术市场协会	T/TMAC 019.F—2020	科技成果评价工作指南	2020/4/2
28	永康市技师协会	T/YKJSX 0003—2020	科技成果转化为标准管理办法	2020/1/14
29	徐州市发明协会	T/XAI 2—2019	科技成果评价规范	2019/10/15
30	广东省分析测试协会	T/GAIA 002—2019	检验检测科技成果转化服务规范成果评估	2019/7/1
31	广东省分析测试协会	T/GAIA 001—2019	检验检测科技成果转化服务规范总则	2019/7/1
32	中国科技产业化促进会	T/CSPSTC 22—2019	企业科技成果转化绩效评价规范	2019/6/17
33	中国标准化协会	T/CAS 347—2019	应用技术类科技成果评价规范	2019/5/31
34	中国标准化协会	T/CAS 348—2019	科技成果拍卖服务规范	2019/5/31
35	中国标准化协会	T/CAS 349—2019	科技成果挂牌交易服务规范	2019/5/31
36	东营质量协会	T/DYZL 010—2019	科技成果标准化评价规范	2019/5/31
37	徐州市知识产权行业协会	T/JSXZIP 001—2018	淮海经济区科技成果标准化评价技术规范	2018/12/8
38	佛山市标准化协会	T/FSAS 27—2018	应用技术科技成果评价技术规范	2018/10/15
39	四川省技术市场协会	T/STMA 004—2018	四川省科技成果交易服务规范	2018/7/17
40	四川省技术市场协会	T/STMA 001—2018	四川省科技成果评价通用规范	2018/4/13
41	中国科技产业化促进会	T/CSPSTC 3—2017	科技成果产业化评价体系	2018/3/11
42	山东电子学会	T/SDIE 001-2017	信息技术类科技成果评价规范	2017/5/10
43	首都科技服务业协会	T/BTSA 003-2017	科技成果互联网交易服务规范	2017/2/17
44	中国循环经济协会	T/CACE 001-2016	全国循环经济科技成果评价指南第1部分：技术研发类	2017/1/3
45	中国循环经济协会	T/CACE 002-2016	全国循环经济科技成果评价指南第2部分：软科学类	2017/1/3
46	首都科技服务业协会	T/BTSA 001-2016	科技成果转化成熟度评价规范	2016/11/7

　　从科技成果评价的实践来看，对于如何针对科技成果的多元价值开展评价，尚缺乏较为完善的评价标准；针对基础研究、应用研究等不同类型的研究成果，如何从多元价值的角度出发，开展分类评价，也缺乏具有可操作性的标准规范。基于以上分析，构建一套科学、合理、操作性强的科技成果多元价值分类评价指标体系是非常必要的，对于促进我国科技成果评价机制的完善、提高科技成果评价的标准化、规范化水平，具有重要意义。

　　文章作者：苏宏宇中国标准化研究院标准化评估研究所

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