时间：2022-10-21 部门：标准化评估研究所
一、科技评价制度改革深入推进
科技评价是科技活动的指挥棒，对科技事业的健康发展起到重要作用。近年来，按照中央关于深化科技评价改革的部署，国家和各有关部门先后颁布了《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》、《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》、《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》、《关于开展清理“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”专项行动的通知》、《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》、《关于完善科技成果评价机制的指导意见》等多项政策文件，不断推进“清四唯”专项行动，改革优化评价制度。在此背景下，科技部、教育部、人社部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、中国科学技术协会以及行业和地方主管部门集中清理了人才项目、科技奖励、院士增选、职称评审、绩效考核、学科评估、机构评价等活动中的“四唯”问题，推动破“四唯”行动在执行层面得以落实。通过各方面的共同努力，以科技创新质量、贡献、绩效为核心的导向深入人心，破“四唯”取得了重要阶段性成效。
二、科技成果评价机制有待完善
在科技评价改革的推进过程中，评价主体对“破”后如何“立”的问题反映比较集中。不少机构的科研管理文件上已实现破除“四唯”，但“破”后拿什么评，如何平衡定性评价和定量指标等仍是评价主体面临的难题。科研人员也呼吁破“四唯”后应尽快确立更科学、更公平的评价标准和方式。从现有科技成果评价机制来看，主要存在如下问题：一是科技成果的评价导向作用和价值发现作用发挥不够，对促进产出高质量成果和激励创新主体、科研人员积极性的效果不充分。二是多维度、分类的科技成果评价体系不健全，指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题还不同程度存在。三是科技成果评价行业不成熟，评价服务的标准化、规范化水平不高，行业自律和有效监管体系尚未形成。
三、科技成果评价的价值导向
2021年8月2日，国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号，以下简称《指导意见》），《指导意见》围绕科技成果“评什么、谁来评、怎么评、怎么用”等问题，作出明确工作安排部署，并首次在政策性文件中明确提出要全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值。
为贯彻落实《指导意见》的部署要求，科技部、教育部、财政部、人力资源社会保障部、卫生健康委、国务院国资委、中科院、工程院、国防科工局、中国科协等十部门联合印发了《关于组织开展科技成果评价改革试点工作通知》（国科发政〔2021〕334号），启动科技成果评价改革试点工作。试点工作分为综合试点和专项试点两类。综合试点以省为单位，要求全面落实《指导意见》，制定综合试点实施方案，集中各方面资源力量，系统完善本地区科技成果评价体系。专项试点主要涉及建立科技成果五元价值评价机制，完善科技成果分类评价体系，坚决破除科技成果评价“四唯”，深化科技计划项目成果评价改革，健全重大科技项目知识产权管理流程，改革科技奖励提名制和评审机制，发挥金融投资在科技成果评价中的作用，发展科技成果市场化评价，建立科技成果转化尽职免责机制等方面任务，由相关高校、科研院所、医院、企业等法人单位推动落实。
四、科技成果标准化现状
以“科技成果”为关键词，在全国标准信息公共服务平台进行检索，共检索到国家标准3项，另有1项国家标准计划，为正在起草的科技成果评估规范（20215031-T-306）。国家标准分别涉及科技成果的经济价值评估、科技成果转化为标准，以及农业领域的成果评价等不同方面。
表 1 科技成果相关国家标准
|
序号 |
标准号或计划号 |
标准中文名称 |
发布日期 |
|
1 |
科技成果经济价值评估指南 |
2020/7/21 |
|
|
2 |
科技成果转化为标准指南 |
2016/12/30 |
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3 |
农业科技成果评价技术规范 |
2015/12/10 |
从行业标准来看，主要涉及各行业领域的成果分类、认定、代码、经济效益计算等方面。
表 2 科技成果相关行业标准
|
序号 |
标准号 |
标准名称 |
行业领域 |
批准日期 |
|
1 |
GA/T 2000.242-2018 |
公共安全 |
2018/4/13 |
|
|
2 |
QX/T 432-2018 |
气象 |
2018/6/26 |
|
|
3 |
DL/T 517-2012 |
电力 |
2012/1/4 |
|
|
4 |
QX/T 34-2005 |
气象 |
2005/12/21 |
|
|
5 |
YC/T 220-2007 |
烟草 |
2007/3/6 |
从地方标准来看，主要对科技成果评价服务进行规范，包括转化为标准服务、机构运营服务、转化服务等方面。另外，还有涉及技术成熟度评价、风险评价及效益评价等方面的标准。
表 3 科技成果相关地方标准
|
序号 |
标准号 |
标准名称 |
省市区 |
批准日期 |
|
1 |
DB34/T 4257-2022 |
安徽省 |
2022/8/31 |
|
|
2 |
DB34/T 4256-2022 |
安徽省 |
2022/8/31 |
|
|
3 |
DB13/T 5484-2022 |
河北省 |
2022/2/28 |
|
|
4 |
DB3713/T 240—2021 |
临沂市 |
2021/12/15 |
|
|
5 |
DB3401/T 240—2021 |
合肥市 |
2021/12/2 |
|
|
6 |
DB51/T 2858-2021 |
四川省 |
2021/11/8 |
|
|
7 |
DB44 07/T 75-2021 |
江门市 |
2021/4/28 |
|
|
8 |
DB1401/T 1-2020 |
太原市 |
2020/11/27 |
|
|
9 |
DB43/T 1818-2020 |
湖南省 |
2020/8/25 |
|
|
10 |
DB13/T 5065-2019 |
河北省 |
2019/9/23 |
|
|
11 |
DB34/T 3061-2017 |
安徽省 |
2017/12/30 |
|
|
12 |
DB34/T 3309-2018 |
安徽省 |
2018/12/29 |
|
|
13 |
DB21/T 2800.16-2017 |
辽宁省 |
2017/4/27 |
|
|
14 |
DB32/T 1703-2011 |
江苏省 |
2011/4/1 |
从团体标准来看，目前共有46项标准。开始涉及部分具体类别的成果的标准，例如技术开发类或应用技术类、软科学类或政策咨询类；也有涉及部分具体领域成果的标准，例如信息技术领域、循环经济、检验检测等；另外，还有涉及部分主体的标准，例如高校、科技社团、企业等。
表 4 科技成果相关团体标准
|
序号 |
团体名称 |
标准编号 |
标准名称 |
公布日期 |
|
1 |
山西省生产力促进协会 |
T/SXKJFW 302 —2022 |
山西省科技成果评价标准 |
2022/8/25 |
|
2 |
中国科学学与科技政策研究会 |
T/CASSSP 0001—2022 |
科技成果评价准则（政策咨询类） |
2022/6/30 |
|
3 |
南安市知识产权协会 |
T/CIPR 003—2022 |
科技成果可行性分析规范 |
2022/5/19 |
|
4 |
南安市知识产权协会 |
T/CIPR 001—2022 |
科技成果价值预估技术规范 |
2022/5/19 |
|
5 |
山东科技咨询协会 |
T/SDASTC 001—2017 |
科技成果评价技术规范 |
2022/1/19 |
|
6 |
广东省市场协会 |
T/GDMA 41—2021 |
科技成果评价通用技术规范 |
2021/12/30 |
|
7 |
山东省大数据协会 |
T/SDBDA 26—2021 |
科技成果评价服务规范 |
2021/12/30 |
|
8 |
广东省电子学会 |
T/GDCIE 1—2021 |
广东省科技社团科技成果（技术开发类） 评价规范 |
2021/12/20 |
|
9 |
广东省产品认证服务协会 |
T/GDC 131—2021 |
科技成果转化服务规范 |
2021/12/17 |
|
10 |
中国高科技产业化研究会 |
T/CHTIA 001—2021 |
科技成果评价标准 |
2021/9/1 |
|
11 |
新疆维吾尔自治区软件行业协会 |
T/XJSIA 002—2021 |
信息技术领域科技成果评价规范 |
2021/8/9 |
|
12 |
莆田高新区电子信息产业协会 |
T/PTDX 0001—2021 |
科技成果转化为标准管理规范 |
2021/6/25 |
|
13 |
中国技术市场协会 |
T/TMAC 032.F—2021 |
科技成果评价信息采集与核查规范 |
2021/3/5 |
|
14 |
中国技术市场协会 |
T/TMAC 002.F—2021 |
科技成果评价 |
2021/3/5 |
|
15 |
中关村新兴科技服务业产业联盟 |
T/STSI 19—2020 |
科技成果评价规范 |
2021/2/26 |
|
16 |
东莞市标准化协会 |
T/DGAS 013—2020 |
科技成果（专利）转化技术标准服务规范 |
2020/12/29 |
|
17 |
中国科技评估与成果管理研究会 |
T/CASTEM 1003—2020 |
科技成果评估规范 |
2020/11/10 |
|
18 |
中国标准化协会 |
T/CAS 424—2020 |
高校科技成果环、链结构产业化指南 |
2020/8/25 |
|
19 |
中国技术市场协会 |
T/TMAC 023.F—2020 |
高校科技成果环、链结构产业化指南 |
2020/8/7 |
|
20 |
广东省防伪行业协会 |
T/HB 0008—2020 |
检验检测科技成果转化服务规范 收益评估与分配 |
2020/4/10 |
|
21 |
广东省防伪行业协会 |
T/HB 0007—2020 |
检验检测科技成果转化服务规范 产品产业化 |
2020/4/10 |
|
22 |
广东省防伪行业协会 |
T/HB 0006—2020 |
检验检测科技成果转化服务规范 产品推广 |
2020/4/10 |
|
23 |
广东省防伪行业协会 |
T/HB 0005—2020 |
检验检测科技成果转化服务规范 技术要素 |
2020/4/10 |
|
24 |
中国技术市场协会 |
T/TMAC 022.F—2020 |
科技成果评价执业规范 |
2020/4/2 |
|
25 |
中国技术市场协会 |
T/TMAC 021—2020 |
科技成果评价机构评价导则 |
2020/4/2 |
|
26 |
中国技术市场协会 |
T/TMAC 020.F—2020 |
科技成果评价机构运营服务规范 |
2020/4/2 |
|
27 |
中国技术市场协会 |
T/TMAC 019.F—2020 |
科技成果评价工作指南 |
2020/4/2 |
|
28 |
永康市技师协会 |
T/YKJSX 0003—2020 |
科技成果转化为标准管理办法 |
2020/1/14 |
|
29 |
徐州市发明协会 |
T/XAI 2—2019 |
科技成果评价规范 |
2019/10/15 |
|
30 |
广东省分析测试协会 |
T/GAIA 002—2019 |
检验检测科技成果转化服务规范 成果评估 |
2019/7/1 |
|
31 |
广东省分析测试协会 |
T/GAIA 001—2019 |
检验检测科技成果转化服务规范 总则 |
2019/7/1 |
|
32 |
中国科技产业化促进会 |
T/CSPSTC 22—2019 |
企业科技成果转化绩效评价规范 |
2019/6/17 |
|
33 |
中国标准化协会 |
T/CAS 347—2019 |
应用技术类科技成果评价规范 |
2019/5/31 |
|
34 |
中国标准化协会 |
T/CAS 348—2019 |
科技成果拍卖服务规范 |
2019/5/31 |
|
35 |
中国标准化协会 |
T/CAS 349—2019 |
科技成果挂牌交易服务规范 |
2019/5/31 |
|
36 |
东营质量协会 |
T/DYZL 010—2019 |
科技成果标准化评价规范 |
2019/5/31 |
|
37 |
徐州市知识产权行业协会 |
T/JSXZIP 001—2018 |
淮海经济区科技成果标准化评价技术规范 |
2018/12/8 |
|
38 |
佛山市标准化协会 |
T/FSAS 27—2018 |
应用技术科技成果评价技术规范 |
2018/10/15 |
|
39 |
四川省技术市场协会 |
T/STMA 004—2018 |
四川省科技成果交易服务规范 |
2018/7/17 |
|
40 |
四川省技术市场协会 |
T/STMA 001—2018 |
四川省科技成果评价通用规范 |
2018/4/13 |
|
41 |
中国科技产业化促进会 |
T/CSPSTC 3—2017 |
科技成果产业化评价体系 |
2018/3/11 |
|
42 |
山东电子学会 |
T/SDIE 001-2017 |
信息技术类科技成果评价规范 |
2017/5/10 |
|
43 |
首都科技服务业协会 |
T/BTSA 003-2017 |
科技成果互联网交易服务规范 |
2017/2/17 |
|
44 |
中国循环经济协会 |
T/CACE 001-2016 |
全国循环经济科技成果评价指南 第1部分：技术研发类 |
2017/1/3 |
|
45 |
中国循环经济协会 |
T/CACE 002-2016 |
全国循环经济科技成果评价指南 第2部分：软科学类 |
2017/1/3 |
|
46 |
首都科技服务业协会 |
T/BTSA 001-2016 |
科技成果转化成熟度评价规范 |
2016/11/7 |
从科技成果评价的实践来看，对于如何针对科技成果的多元价值开展评价，尚缺乏较为完善的评价标准；针对基础研究、应用研究等不同类型的研究成果，如何从多元价值的角度出发，开展分类评价，也缺乏具有可操作性的标准规范。基于以上分析，构建一套科学、合理、操作性强的科技成果多元价值分类评价指标体系是非常必要的，对于促进我国科技成果评价机制的完善、提高科技成果评价的标准化、规范化水平，具有重要意义。
文章作者：苏宏宇 中国标准化研究院标准化评估研究所
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